《證券日報》記者11月19日獲悉，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告》（2018年第4號），此次上榜黑名單的有319個股票配售對象，其中，自然人配售對象多達246個，占比77%。
據(jù)了解，這些配售對象在2018年1月份-7月份54個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定，違規(guī)行為主要包括提供有效報價但未參與申購，以及未按時足額繳付認購資金。
中證協(xié)指出，列入黑名單時限自本公告發(fā)布之日起計算。對于因2017年發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單且尚未到期的配售對象，其時限自原黑名單到期日的次日起計算。
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條要求，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在：使用他人賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構(gòu)投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信等12種情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告。
第四十六條則指出，網(wǎng)下獲配投資者存在：不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；協(xié)會規(guī)定的其他情形等4種情形的，主承銷商應(yīng)當及時向協(xié)會報告。
來源：證券日報
